摩根大通因客户不当保障而支付280万美元罚款

 作者:乔筒     |      日期:2017-12-06 13:25:01
纽约(路透社) - 美国监管机构周三表示,JPMorgan Chase&Co(JPM.N)将支付280万美元以解决经纪人 - 交易商部门在超过八年内缺乏足够控制权以保护来自多个国家的客户证券的指控金融业监管局表示,摩根大通清算公司违反美国旨在阻止资产混合不当的规定,造成了数亿美元的赤字这些规则旨在避免在经纪自营商失败时延迟退回客户证券或无法使客户整体化美国金融业监管局表示,违规事件发生在2008年3月至2016年6月,部分原因是摩根大通继承贝尔斯登公司(Bell Stearns Cos)的有缺陷的电子系统,贝尔斯登公司是2008年5月在政府安排的甩卖中购买的投资银行摩根大通没有承认或否认同意解决的不法行为总部位于纽约的银行发言人Brian Marchiony在一封电子邮件中表示,没有任何调查结果表明任何客户账户都受到了损害根据和解文件,由于系统的编码和设计缺陷以及缺乏监管,摩根大通未能将客户证券与其自身资产进行适当隔离例如,FINRA举例说明意大利证券近两年的不当保护和四年的尼日利亚证券如何分别创造1.46亿美元和1.2亿美元的赤字 FINRA表示,罚款反映了摩根大通在解决违规行为方面的“非凡”合作,